根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》的規(guī)定，審計(jì)署2015年對中國鋁業(yè)公司（以下簡稱公司）2014年度財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了審計(jì)，并于2015年12月7日印發(fā)了審計(jì)報(bào)告。公司對審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行了認(rèn)真整改，根據(jù)審計(jì)報(bào)告要求，現(xiàn)將審計(jì)整改情況予以公告。

一、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算問題整改情況

（一）關(guān)于“2014年，中鋁公司在合并財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)未充分抵銷所屬企業(yè)間的關(guān)聯(lián)往來和關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致多計(jì)資產(chǎn)9.24億元、負(fù)債7.21億元、所有者權(quán)益2.03億元，多計(jì)收入1.51億元、成本1.34億元、利潤1623.36萬元”的問題。

整改情況：公司在2015年決算報(bào)表中對上述問題進(jìn)行調(diào)整，并在新修訂的《中國鋁業(yè)公司會(huì)計(jì)核算辦法》中對內(nèi)部交易對賬進(jìn)行了明確，從源頭保障關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)抵銷真實(shí)準(zhǔn)確。

（二）關(guān)于“2009年11月至12月，中鋁公司以循環(huán)購銷等方式虛增當(dāng)年收入及成本，造成貨物購銷差價(jià)等損失4069.48萬元”的問題。

整改情況：一是對會(huì)計(jì)核算辦法進(jìn)行了修訂；二是聘請了稅務(wù)顧問進(jìn)行稅收籌劃；三是加強(qiáng)了內(nèi)部審計(jì)。通過以上措施，有效地保障了會(huì)計(jì)信息的真實(shí)準(zhǔn)確。今后，公司將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，規(guī)范會(huì)計(jì)核算，保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)。

（三）關(guān)于“2014年，所屬云銅集團(tuán)為完成業(yè)務(wù)考核目標(biāo)，通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)，虛增當(dāng)年收入及成本42.04億元，造成貨物購銷差價(jià)損失47.53萬元”的問題。

整改情況：云南銅業(yè)（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱云南銅業(yè)）制定并將嚴(yán)格執(zhí)行以下措施：一是虧本的貿(mào)易業(yè)務(wù)不得開展；二是采購端和銷售端對象為同一集團(tuán)公司的客戶不得與其開展貿(mào)易業(yè)務(wù)；三是所有貿(mào)易業(yè)務(wù)均須具有真實(shí)的業(yè)務(wù)背景，嚴(yán)禁開展無商品實(shí)物、無貨權(quán)流轉(zhuǎn)或原地轉(zhuǎn)庫的融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)。

二、企業(yè)重大決策和管理問題整改情況

（一）關(guān)于“2010年，中鋁公司未經(jīng)評估、盡職調(diào)查和主管部門審批，違規(guī)批準(zhǔn)所屬山西鋁廠等2家企業(yè)投資5.42億元參股煤炭企業(yè)，并為其銀行借款提供擔(dān)保，因?qū)Ψ劫Y金鏈面臨斷裂，形成4.48億元連帶償債風(fēng)險(xiǎn)”的問題。

整改情況：一是健全管理制度，規(guī)范操作流程，嚴(yán)格按制度規(guī)定開展業(yè)務(wù)操作；二是參股企業(yè)于2014年10月以其16.37億元資產(chǎn)為公司可能履行的代償擔(dān)保責(zé)任提供了抵押擔(dān)保，并在工商登記機(jī)關(guān)辦理了抵押登記；三是通過派出工作組、派出董事及時(shí)了解掌握參股企業(yè)運(yùn)行情況，控制風(fēng)險(xiǎn)。

（二）關(guān)于“2013年，中鋁公司未經(jīng)主管部門批準(zhǔn)，同意增加獨(dú)立董事，降低派駐董事比例，放棄對外股權(quán)投資的實(shí)際控制權(quán)，引起會(huì)計(jì)核算方法的改變，由此調(diào)增了所屬企業(yè)利潤8.11億元”的問題。

整改情況：一是公司多次向主管部門進(jìn)行深刻檢討；二是后續(xù)類似行為將認(rèn)真履行國資監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定。

（三）關(guān)于“2010年至2012年，中鋁公司未經(jīng)充分論證，批準(zhǔn)投資內(nèi)蒙古氧化鋁等2個(gè)項(xiàng)目，后因經(jīng)濟(jì)性差等原因停建停產(chǎn)，造成損失和損失風(fēng)險(xiǎn)11.46億元”的問題。

整改情況：一是加強(qiáng)和完善項(xiàng)目評審論證，提升科技決策水平；二是積極尋求資產(chǎn)盤活途徑，謀求轉(zhuǎn)型發(fā)展，化解潛在的資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)；三是嚴(yán)格按照“三重一大”制度進(jìn)行項(xiàng)目管理，將項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)降到最低，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值；四是及時(shí)完成虧損項(xiàng)目的破產(chǎn)清算工作，堵住出血點(diǎn)。

（四）關(guān)于“2008年，中鋁公司貸款融資收購一家公司股權(quán)，至2014年底累計(jì)虧損7.01億元”的問題。

整改情況:一是建立健全投資管理制度，完善投資前期論證，進(jìn)一步做好項(xiàng)目調(diào)研、方案制定、時(shí)機(jī)選擇等工作，科學(xué)決策，審慎投資；二是進(jìn)一步加強(qiáng)對現(xiàn)有公司股權(quán)的管理，力爭效益最大化。

（五）關(guān)于“2010年，中鋁公司參與開發(fā)一宗鐵礦項(xiàng)目，受合作方主導(dǎo)項(xiàng)目進(jìn)展影響，未能掌控項(xiàng)目資源并形成有效制約，至2014年底被動(dòng)承擔(dān)項(xiàng)目延期而增加的利息費(fèi)用3.9億元”的問題。

整改情況：一是成立工作組，推動(dòng)項(xiàng)目投資框架的簽署；二是簽署投資框架補(bǔ)充函，進(jìn)一步為股東爭取了保護(hù)機(jī)制；三是督促項(xiàng)目公司實(shí)現(xiàn)銀行級可行性研究階段性目標(biāo)；四是進(jìn)一步降低了潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，將約定的工期進(jìn)一步細(xì)化，確保這一工作按期推進(jìn)。

（六）關(guān)于“2006年，中鋁公司通過串通投標(biāo)的方式幫助合作方取得989.8畝土地，以5670萬元價(jià)格購買了其中226.8畝，擬用于建設(shè)職工培訓(xùn)中心項(xiàng)目，2013年退回上述土地并收回土地款和補(bǔ)償金”的問題。

整改情況:一是嚴(yán)格按照《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于繼續(xù)從嚴(yán)控制黨政機(jī)關(guān)辦公樓和培訓(xùn)中心項(xiàng)目建設(shè)的通知》的要求，不再投資新建培訓(xùn)中心項(xiàng)目；二是認(rèn)真貫徹落實(shí)公司有關(guān)投資管理制度；三是認(rèn)真開展投資項(xiàng)目專項(xiàng)檢查工作，督促依法依規(guī)開展投資項(xiàng)目建設(shè)，杜絕違規(guī)行為發(fā)生。

（七）關(guān)于對下屬企業(yè)和參股企業(yè)管控方面存在的問題。

1.關(guān)于“所屬中鋁股份廣西分公司等3家企業(yè)未按期完成脫硝改造工程，2014年超標(biāo)排放氮氧化物等污染物2157.1噸”的問題。

整改情況：2家企業(yè)已經(jīng)完成脫硝改造工程，通過地方環(huán)保部門監(jiān)測優(yōu)于排放標(biāo)準(zhǔn)。1家企業(yè)正在通過“關(guān)小上大”方式，進(jìn)行環(huán)保升級改造，即將完成整改。

2.關(guān)于“至2014年底，所屬中鋁股份貴州分公司等3家企業(yè)未取得建設(shè)用地審批手續(xù)即開工建設(shè)有關(guān)項(xiàng)目，涉及土地1289.79畝”的問題。

整改情況:各項(xiàng)目單位高度重視，成立土地手續(xù)工作組，手續(xù)辦理工作有了積極進(jìn)展。公司將采取以下措施進(jìn)一步加強(qiáng)用地管理：一是加強(qiáng)土地法規(guī)的培訓(xùn)力度，提高合法用地的意識；二是強(qiáng)化用地手續(xù)辦理，嚴(yán)格按照國家法規(guī)要求使用土地；三是加大內(nèi)部檢查力度，對土地審批手續(xù)辦理緩慢的單位，予以通報(bào)。

3.關(guān)于“至2015年8月，所屬山西碳素廠的68戶棚戶區(qū)改造任務(wù)因前期工作不到位，未被納入地方計(jì)劃并實(shí)施”的問題。

整改情況:公司責(zé)成山西碳素廠積極協(xié)調(diào)棚戶區(qū)改造審批事宜，目前地方政府已將該項(xiàng)目納入2016年度計(jì)劃并上報(bào)省里備案。山西碳素廠將繼續(xù)積極與地方政府溝通協(xié)調(diào)，爭取盡快獲得批復(fù)并開始實(shí)施棚戶區(qū)改造。

4.關(guān)于“所屬中鋁股份重慶分公司2006年投資建設(shè)80萬噸氧化鋁項(xiàng)目，因礦石品位低、含硫高及市場和管理等因素，至2014年7月底虧損49.39億元”的問題。

整改情況：公司正在積極尋求多種途徑，盤活中國鋁業(yè)重慶分公司現(xiàn)有資產(chǎn)；同時(shí)努力降低生產(chǎn)成本，千方百計(jì)采取有效措施降本增效，止住出血點(diǎn)。

5.關(guān)于“所屬中鋁股份2011年未經(jīng)充分論證，批準(zhǔn)投資新疆煤電鋁項(xiàng)目，后因產(chǎn)能過剩被壓縮等原因而停建，造成9288.74萬元投資面臨損失風(fēng)險(xiǎn)”的問題。

整改情況：中鋁公司將嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》和《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》（2006年國資委第16號令）有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)項(xiàng)目科學(xué)論證，完善公司項(xiàng)目投資決策程序，積極采取措施，確保國有資產(chǎn)保值增值，并將積極尋求資產(chǎn)盤活，盡最大可能降低損失。

6.關(guān)于“所屬中國鋁業(yè)香港有限公司2010年未經(jīng)上級公司批準(zhǔn)對外開立信用證，涉及金額2019.27萬元；2011年，未經(jīng)評估和核實(shí)資源儲量收購鋁土礦產(chǎn)，后因儲量不實(shí)等導(dǎo)致項(xiàng)目停滯，1.93億元投資及借款面臨損失風(fēng)險(xiǎn)”的問題。

信用證問題整改情況：一是依照公司利益最大化原則，重啟與債務(wù)人的談判；二是進(jìn)一步完善制度建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管控，要求企業(yè)認(rèn)真遵守“三重一大”、對外擔(dān)保等有關(guān)規(guī)定，汲取教訓(xùn)，規(guī)避貿(mào)易和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；三是公司專項(xiàng)工作組正在配合相關(guān)單位開展調(diào)查，后續(xù)將根據(jù)調(diào)查結(jié)果對有關(guān)人員進(jìn)行處理。

鋁土礦資產(chǎn)問題整改情況：一是加強(qiáng)與合資方溝通，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)營；二是尋找機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)部分資產(chǎn)盤活，盡量減少損失；三是適時(shí)止損；四是進(jìn)一步降低礦權(quán)的維持成本；五是加快國際產(chǎn)能合作；六是嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，建立戰(zhàn)略選區(qū)、項(xiàng)目篩選與考察、項(xiàng)目評估與決策、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等相關(guān)制度。

7.關(guān)于“所屬中鋁礦業(yè)國際股份有限公司2013年投產(chǎn)的一宗銅礦項(xiàng)目因礦石表層剝離量未達(dá)到設(shè)計(jì)要求，試生產(chǎn)期增加費(fèi)用4.42億元”的問題。

整改情況：公司對此問題進(jìn)行了深刻反思，認(rèn)為項(xiàng)目管理確實(shí)存在不規(guī)范之處，不規(guī)范的主要原因是相關(guān)投資管理制度不健全。在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，公司于2015年及時(shí)出臺并修訂了有關(guān)投資管理制度，對有關(guān)投資項(xiàng)目的管理進(jìn)行了細(xì)化和明確。今后，公司將嚴(yán)格按照制度對相關(guān)投資項(xiàng)目進(jìn)行管理。

8.關(guān)于“所屬中鋁股份貴州分公司2011年5月，未經(jīng)評估收購了一宗煤礦80%的股權(quán)，至2014年底支付收購款2.34億元”的問題。

整改情況：公司已責(zé)令相關(guān)企業(yè)委托評估機(jī)構(gòu)對所購煤礦進(jìn)行評估，完善礦權(quán)收購審批流程和審批手續(xù)，并派出工作組協(xié)助企業(yè)進(jìn)行整改。目前相關(guān)管理部門進(jìn)一步完善了下屬企業(yè)管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行公司資產(chǎn)收購規(guī)定。

9.關(guān)于“所屬中鋁貴州礦業(yè)有限公司2013年7月，未經(jīng)上級公司批準(zhǔn)，同意參股企業(yè)收購5家煤炭企業(yè)股權(quán)，至2014年底支付收購款3.19億元”的問題。

整改情況：中鋁貴州礦業(yè)有限公司（以下簡稱貴州礦業(yè)）已完成了上述收購行為決策情況的清理，停止繼續(xù)支付收購款項(xiàng)。貴州礦業(yè)將進(jìn)一步加強(qiáng)對外派人員管理，已重新修訂了外派人員管理辦法，提高執(zhí)行力，杜絕類似事件再次發(fā)生。

10.關(guān)于“2011年至2013年，“所屬中鋁國際貿(mào)易有限公司等2家企業(yè)未按合同約定或上級公司要求，違規(guī)發(fā)貨和預(yù)付貨款，涉及金額2.34億元”的問題。

整改情況：一是積極采取法律手段進(jìn)行追償欠款；二是進(jìn)一步完善制度建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管控，并嚴(yán)加執(zhí)行；三是公司正在配合有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查，后續(xù)將根據(jù)調(diào)查結(jié)果對有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處理。

11.關(guān)于“2014年，所屬中鋁華中銅業(yè)有限公司違規(guī)為其他企業(yè)開展虛假保理業(yè)務(wù)提供便利，面臨賠付銀行2.15億元的資金風(fēng)險(xiǎn)”的問題。

整改情況：一是公司派出工作組進(jìn)駐華中銅業(yè)，協(xié)助華中銅業(yè)及時(shí)完善了制度體系，堵塞了制度漏洞；二是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)對華中銅業(yè)的管控；三是責(zé)成華中銅業(yè)全力以赴做好應(yīng)訴準(zhǔn)備，防范風(fēng)險(xiǎn)。

12.關(guān)于“所屬云銅集團(tuán)未按時(shí)清理2家賬外公司，涉及賬面資產(chǎn)1084.5萬元”的問題。

整改情況：云銅集團(tuán)正在對賬外公司進(jìn)行清算處置，以收回投資款。

13.關(guān)于“2012年至2014年，所屬2家參股企業(yè)擅自對外提供擔(dān)保53.65億元，其中2014年31.72億元；1家參股企業(yè)長期從其他企業(yè)高息借款，至2015年6月余額1.69億元”的問題。

擅自對外擔(dān)保問題整改情況：一是健全完善相關(guān)制度，規(guī)范對參股企業(yè)管控模式和流程；二是加強(qiáng)對委派人員的知識培訓(xùn)，著力提高委派人員的法律意識、風(fēng)險(xiǎn)意識和履職能力；三是大力促進(jìn)參股企業(yè)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在參股企業(yè)管理中的作用；四是向參股企業(yè)派出專項(xiàng)工作組，督促、協(xié)助參股企業(yè)整改問題、挽回?fù)p失，加強(qiáng)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)；五是制定了系統(tǒng)完善的擔(dān)保解除方案，并與債權(quán)銀行積極協(xié)商，逐步解除擔(dān)保；六是采取法律手段，挽回?fù)p失；七是對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

高息借款問題整改情況：公司已責(zé)令有關(guān)單位組織學(xué)習(xí)公司資金管理辦法，禁止今后高息融資；責(zé)令參股企業(yè)拿出整改方案，限期整改。截止目前，1億元借款已經(jīng)在法院主持下簽訂了調(diào)解協(xié)議書，該問題已得到較為妥善解決。

14.關(guān)于“2010年至2013年，所屬中鋁河南國際貿(mào)易有限公司違規(guī)為8家企業(yè)辦理應(yīng)收賬款保理業(yè)務(wù)等，至2015年6月累計(jì)融資46.06億元”的問題。

整改情況：一是立即采取措施，利用簽訂不可撤銷連帶付款責(zé)任擔(dān)保、辦理財(cái)產(chǎn)抵押等手段，保障資金安全；二是制定應(yīng)收賬款保理壓縮措施，2015年陸續(xù)壓縮2億元，2015年末應(yīng)收賬款保理余額降至3.19億元；三是完善制度，堵塞漏洞，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制；四是對擅自開展保理業(yè)務(wù)的主要責(zé)任人員做出了黨紀(jì)、政紀(jì)處理。

15.關(guān)于“2012年至2014年，所屬中鋁國際貿(mào)易有限公司等3家企業(yè)違規(guī)對外出借資金、墊資建設(shè)和委托貸款共計(jì)37.04億元，其中2014年10.41億元；至2015年6月，尚有9.86億元逾期未收回”的問題。

整改情況：一是積極清收，壓縮預(yù)付款規(guī)模，目前已收回預(yù)付款6億元；二是積極采取法律手段追繳欠款，已查封財(cái)產(chǎn)2.51億元、礦權(quán)4宗、小汽車6輛；三是積極辦理財(cái)產(chǎn)保全，目前已辦理財(cái)產(chǎn)抵押2.1億元；四是對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行黨紀(jì)、政紀(jì)處分，并責(zé)成責(zé)任人成立清欠小組，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行債務(wù)追討。

16.關(guān)于“2007年至2012年，所屬中鋁股份重慶分公司等4家企業(yè)組織的3個(gè)項(xiàng)目未按規(guī)定公開招投標(biāo)或招投標(biāo)管理不規(guī)范，涉及金額6.87億元”的問題。

整改情況:一是完善制度，明確要求所有項(xiàng)目均應(yīng)實(shí)行公開招標(biāo)，符合國家規(guī)定的特殊情形的方可實(shí)行邀請招標(biāo)；二是加強(qiáng)監(jiān)督，充分發(fā)揮紀(jì)檢、審計(jì)等執(zhí)紀(jì)監(jiān)督手段，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，變事后檢查為事前防范和事中監(jiān)督；三是定期組織招投標(biāo)專業(yè)培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的專業(yè)素質(zhì)和法律意識，嚴(yán)格執(zhí)行國家招投標(biāo)法規(guī)，確保項(xiàng)目依法合規(guī)；四是對相關(guān)責(zé)任人給予了組織處理和紀(jì)律處分。

（八）關(guān)于“在信息化建設(shè)方面，至2014年10月，中鋁公司本部及所屬80多家企業(yè)分別存在財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通、個(gè)別信息系統(tǒng)閑置和未經(jīng)授權(quán)訪問、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)不具備符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求的數(shù)據(jù)接口、“容災(zāi)”中心無法提供連續(xù)性服務(wù)”等問題。

整改情況：一是已經(jīng)制定了財(cái)務(wù)信息化建設(shè)規(guī)劃，正在準(zhǔn)備組織實(shí)施，可以確保全部財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)均符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)公司本部及二級單位之間核算系統(tǒng)數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通；二是已在2015年12月1日之前完成了存在未經(jīng)授權(quán)訪問風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的整改；三是正在積極推進(jìn)“容災(zāi)”中心解決方案。同時(shí)，在項(xiàng)目建設(shè)過程中，確保主機(jī)房數(shù)據(jù)備份工作正常開展，保障ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)的完整與安全；四是將進(jìn)一步加強(qiáng)投資項(xiàng)目的可行性研究，提前設(shè)計(jì)好升級空間，充分發(fā)揮好項(xiàng)目的使用價(jià)值，確保不再出現(xiàn)系統(tǒng)閑置。

三、發(fā)展?jié)摿栴}整改情況

（一）關(guān)于“2011年至2014年，中鋁公司科技投入比重分別為1.56%、1.82%、1.31%、1.13%，研發(fā)投資比重分別為1.33%、1.32%、0.76%、0.68%，與監(jiān)管部門2.5%、1.8%的要求均存在較大差距”的問題。

整改情況：公司將采取以下具體措施，大力提高科技投入和研發(fā)投入：一是建立公司總部、各板塊公司和實(shí)體企業(yè)多渠道增加科技投入機(jī)制，加強(qiáng)對各板塊公司和實(shí)體企業(yè)科技投入的考核和激勵(lì)，鼓勵(lì)企業(yè)加大科技投入，進(jìn)一步提高科技投入預(yù)算編制的準(zhǔn)確性，增強(qiáng)科技投入預(yù)算的約束力和執(zhí)行力；二是充分運(yùn)用國家科技優(yōu)惠政策，引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入，積極爭取國家和地方財(cái)政科技資金的支持，探索利用社會(huì)科技風(fēng)險(xiǎn)資金的途徑和運(yùn)作方式，使科技投入穩(wěn)步提高。

（二）關(guān)于“至2014年4月，中鋁公司有972.35億元資產(chǎn)質(zhì)量較差，包括連續(xù)3年虧損或資產(chǎn)負(fù)債率已超過85%的企業(yè)資產(chǎn)、閑置2年以上的主業(yè)資產(chǎn)，以及待處置的資產(chǎn)或待清算資產(chǎn)等”的問題。

整改情況：公司近幾年一直把資產(chǎn)盤活作為一項(xiàng)重要工作來抓，采取了很多措施，并取得了一些成效。截止到2015年12月31日，公司通過體制機(jī)制改革、創(chuàng)新經(jīng)營模式、開展合資合作、發(fā)展混合經(jīng)濟(jì)、引入職工持股、承包經(jīng)營、與外部機(jī)構(gòu)合作、移交政府、“退城進(jìn)園”、與政府合作等方式共實(shí)施資產(chǎn)盤活項(xiàng)目439.96億元，通過“處置一批”實(shí)施資產(chǎn)處置項(xiàng)目61.21億元。2016年，公司繼續(xù)加大資產(chǎn)盤活力度，提高資產(chǎn)質(zhì)量。

四、廉潔從業(yè)問題整改情況

（一）關(guān)于“2012年和2014年，中鋁公司本部及所屬云銅集團(tuán)等2家單位違規(guī)購買14輛高檔公務(wù)車，共計(jì)654.44萬元，其中中央八項(xiàng)規(guī)定出臺后買了1輛、金額38萬元”的問題。

整改情況：一是對已購置車輛統(tǒng)一管理、統(tǒng)一調(diào)度，用于開展生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得將車輛安排給領(lǐng)導(dǎo)相對固定使用；二是將嚴(yán)格執(zhí)行國資委公務(wù)用車管理規(guī)定，嚴(yán)禁違規(guī)購置公務(wù)用車，進(jìn)一步加強(qiáng)對本部和所屬企業(yè)公務(wù)用車配備情況進(jìn)行檢查，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，從嚴(yán)從重追究責(zé)任；三是對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了追責(zé)。

（二）關(guān)于“2013年至2014年，所屬中鋁河南國際貿(mào)易有限公司等4家單位違規(guī)列支高檔煙酒等費(fèi)用134.48萬元，其中2014年19.32萬元”的問題。

整改情況：一是要求各單位嚴(yán)格按照中央八項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行，進(jìn)一步加大監(jiān)督檢查力度，發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)肅處理；二是相關(guān)企業(yè)進(jìn)一步修訂了公務(wù)接待相關(guān)管理制度，嚴(yán)格規(guī)范業(yè)務(wù)招待活動(dòng)的審批、報(bào)銷程序；三是對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了追責(zé)。

（三）關(guān)于“2009年至2011年，所屬云銅集團(tuán)等2家企業(yè)及其下屬企業(yè)違規(guī)發(fā)放領(lǐng)導(dǎo)班子薪酬588.17萬元”的問題。

整改情況：云銅集團(tuán)制定了整改方案，要求相關(guān)人員限期退回超領(lǐng)薪酬，目前已退回359萬元；另一家企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子超領(lǐng)年薪已全部退回，其上一級企業(yè)扣減該企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子2015年度經(jīng)營業(yè)績考核分5分。

（四）關(guān)于“2012年至2013年，所屬中鋁國際貿(mào)易有限公司超標(biāo)準(zhǔn)召開會(huì)議2個(gè)，費(fèi)用共計(jì)576.23萬元”的問題。

整改情況:對于審計(jì)組移交的中鋁國際貿(mào)易有限公司（以下簡稱中鋁國貿(mào)）違規(guī)召開高標(biāo)準(zhǔn)會(huì)議的問題，公司立即進(jìn)行查處，對中鋁國貿(mào)違******央八項(xiàng)規(guī)定精神，兩次舉辦高消費(fèi)會(huì)議的主要責(zé)任人員作出了黨紀(jì)、政紀(jì)處理；責(zé)成參加公款旅游、領(lǐng)取紀(jì)念品的人員退賠了相關(guān)費(fèi)用。2015年7月16日，公司在第一次黨風(fēng)廉政警示教育大會(huì)上對中鋁國貿(mào)組織公款旅游、公款高消費(fèi)的問題進(jìn)行了通報(bào)。

（五）關(guān)于“至2015年6月，所屬貴陽鋁鎂設(shè)計(jì)研究院有限公司47名中層以上黨員干部違規(guī)持有職工持股企業(yè)257.82萬元的股份”的問題。

整改情況：公司對貴陽鋁鎂設(shè)計(jì)研究院有限公司中層干部違規(guī)持股問題進(jìn)行了嚴(yán)厲查處。一是2015年7月15日，已經(jīng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的干部，全額退回了2012年職工持股企業(yè)的分紅；二是2015年7月18日，47名中層以上黨員干部轉(zhuǎn)讓了所持有的職工持股企業(yè)的全部股份；三是對責(zé)任人進(jìn)行了責(zé)任追究。

（六）關(guān)于“2006年，中鋁公司未按要求對企業(yè)住房分配貨幣化改革情況進(jìn)行清理整改并上報(bào)結(jié)果，抽查2名公司領(lǐng)導(dǎo)人員違規(guī)獲得住房補(bǔ)貼，共計(jì)241.61萬元”的問題。

整改情況:1名領(lǐng)導(dǎo)已將124.07萬元住房補(bǔ)貼款全額退回到公司賬上。另外1名領(lǐng)導(dǎo)由于涉嫌違紀(jì)違法正在接受調(diào)查處理，公司正在聯(lián)系其家屬辦理福利房的退回事宜。

中國鋁業(yè)公司

2016年6月29日