據(jù)中央紀委監(jiān)察部網(wǎng)站 據(jù)中央統(tǒng)一部署，2015年6月30日至8月30日，中央第十三巡視組對中國鋁業(yè)公司（以下簡稱中鋁公司）進行了專項巡視。2015年10月18日，中央巡視組向中鋁公司黨組正式反饋了巡視意見。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》有關規(guī)定，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。
一、堅決把整改工作作為首要政治任務抓緊抓實
（一）統(tǒng)一思想認識，加強組織領導
接到巡視組反饋意見后，中鋁公司黨組迅速召開公司黨組會，認真學習習近平總書記在聽取專項巡視匯報時的重要講話和中央紀委領導關于做好巡視整改工作的重要指示，進一步統(tǒng)一思想，提高認識。習近平總書記的重要講話和中央的一系列決策、部署，彰顯了黨中央狠抓黨要管黨、從嚴治黨的堅定決心和懲治腐敗、正風肅紀的堅強意志。公司黨組深刻認識到，整改工作事關中鋁公司改革的成功、發(fā)展的未來、穩(wěn)定的大局，必須在思想上政治上行動上與黨中央保持高度一致，牢記不整改就是失職，整改不力是瀆職，把整改工作作為當前和今后一個時期的重大政治任務，切實擔負起整改工作的主體責任，堅持全面從嚴治黨，扎實推進各項整改工作，真正通過整改，解決好企業(yè)內(nèi)部長期存在的頑疾，讓中央放心，員工滿意。
公司黨組迅速成立了落實巡視整改工作領導小組，由董事長、黨組書記葛紅林任組長，紀檢組組長趙釗為副組長，其他黨組成員為小組成員。領導小組下設辦公室，負責落實整改的綜合協(xié)調(diào)和督辦工作。
（二）明確整改目標，強化責任落實
中鋁公司黨組及時組織研究制定了《中國鋁業(yè)公司落實中央巡視組巡視反饋意見的整改實施方案》，按照巡視反饋的四個方面的問題，將10個整改目標細化為30個子項，其中近期任務19項，長期任務11項，每一個子項都明確由一名黨組成員作為第一責任人牽頭負責，并明確了牽頭單位和配合單位，確定整改時間進度，按照時間要求逐項對賬銷號，確保整改工作不留盲區(qū)、不留死角。公司黨組要求整改工作做到“四個不放過”：問題不查清不放過、責任不追究不放過、損失不追回不放過、整改不見效不放過。明確提出落實整改不到位的，嚴肅追究牽頭領導的責任。圍繞巡視整改目標，公司先后組織召開黨組會30余次，領導小組會7次，專題研究和安排部署整改工作。領導小組辦公室每周編發(fā)整改情況通報，督促各牽頭部門對口抓好下屬單位整改落實，有力推動了整改工作順利進行。
（三）深化專項整改，加強制度建設
公司黨組在落實整改階段，深入研究和開展了人事、營銷、財務、工程建設等四大領域?qū)ｍ椫卫?，提出了專項治理的基本原則、重點問題、整改步驟及有關要求，分別由4名黨組成員牽頭抓、具體抓，在公司警示教育會上通報整改情況。人事領域重點針對管黨治黨不力、選人用人制度剛性不足和執(zhí)行不力、不講規(guī)矩、違反程序選任領導人員等方面，糾正問題，規(guī)范制度；營銷領域重點加強信用管理，清理中間商、提高直供率，建立供應商、銷售商信息公開平臺，推進營銷領域廉潔建設；財務領域重點治理違規(guī)擔保、違規(guī)借貸等問題，通過解除擔保、追償資金、收回實物資產(chǎn)等降低潛在風險；工程建設領域重點對所屬116個項目部開展專項大督查，整治領導干部利用職務之便插手干預工程建設，項目規(guī)避招標、虛假招標、圍標串標、轉(zhuǎn)包和違法分包等問題，著力完善制度、規(guī)范程序、強化監(jiān)督。截至2015年12月18日，所有近期整改目標已經(jīng)全部完成。四大領域通過落實專項整改，建立和完善了29個重要制度。長期整改任務正在按照責任不變、措施不變、力度不減的原則狠抓落實，并將長期堅持下去。
二、不折不扣地整改巡視發(fā)現(xiàn)的問題
（一）關于管黨治黨不力，黨風企風堪憂方面
巡視反饋意見指出：中鋁公司領導班子帶頭不講規(guī)矩，存在著管黨治黨不嚴、一些領導班子成員存在個人事項報告不實和親屬“靠山吃山”問題；中鋁黨組黨章黨規(guī)意識不強，黨管企業(yè)落實不力，中鋁黨組研究配備下屬企業(yè)重要領導時，往往把黨委書記作為配角；下屬企業(yè)長期以黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會代替黨委會討論決定人事任免等重大事項；黨委書記、紀委書記兼職普遍，履行“一崗雙責”不到位；中鋁紀檢組沒有把紀律挺在前沿，對于違紀違法案件遲遲不處理或處理偏輕偏軟，導致企業(yè)正氣不張。
公司黨組通過深入學習習近平總書記、王岐山同志關于巡視工作的重要講話精神，深刻認識到，近年來，企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)了不少不講黨的紀律，不講黨的規(guī)矩的人和事，嚴重影響了企業(yè)的形象，反映了黨組從嚴治黨不力，重視企業(yè)黨的建設不夠的問題。主要是黨組對中央“四個全面”戰(zhàn)略布局下黨要管黨、從嚴治黨的重大意義和深刻內(nèi)涵，認識不全面、不到位，沒有深刻認識到國有企業(yè)黨的領導弱化、黨組織作用淡化、主體責任虛化、監(jiān)督管理缺位的嚴重性和危害性。
在巡視整改工作中，公司黨組成員進一步認識到，加強黨的領導是深化國有企業(yè)改革堅持正確方向的根本保證。國有企業(yè)的改革和發(fā)展必須首先堅持黨的領導，加強黨的建設，牢固樹立抓好黨建是最大政績的理念，強化從嚴管黨治黨的政治責任和政治擔當，嚴守政治紀律和政治規(guī)矩；黨組紀檢組必須深化“三轉(zhuǎn)”，從嚴監(jiān)督、嚴格執(zhí)紀、嚴肅問責，以實際行動堅決把紀律挺在前沿。
1.關于領導班子帶頭不講規(guī)矩問題
一是認真學習貫徹“三嚴三實”要求。公司黨組結合“三嚴三實”教育活動，對照檢查，查找問題，制定整改措施，認真查擺思想上、行動上與中央不一致的問題，堅決執(zhí)行黨和國家的方針政策，認真貫徹中央《關于在深化國有企業(yè)改革中堅持黨的領導加強黨的建設的若干意見》和《中國共產(chǎn)黨黨組工作條例（試行）》等文件精神。在“三嚴三實”專題教育的四次專題學習研討中，黨組成員進行了深入對照檢查，認真查擺問題，深刻剖析根源，制定整改措施，努力提高黨建工作制度化規(guī)范化水平。公司下發(fā)《關于深化“三嚴三實”專題教育開展“不嚴不實”問題專項整治的通知》，督導各單位開展不嚴不實問題專項整治，抓好不嚴不實問題整改。組織“四個排查”，全面排查存在的突出問題，各下屬企業(yè)和總部各部門共查找出不嚴不實問題735個，出臺配套整改措施1124條。
二是嚴肅查處個人事項申報不實的問題。下發(fā)《中國鋁業(yè)公司所屬實體企業(yè)中層管理人員個人有關事項抽查核實及結果處理辦法（試行）》，對副處級以上管理人員個人有關事項抽查核實及比對結果處理作出了明確規(guī)定。黨組成員首先帶頭開展自查自糾，嚴格請示報告制度，要求領導干部必須如實報告?zhèn)€人重要事項，對瞞報、漏報等問題責令整改并通報批評直至紀律處分。巡視進駐以來，中組部干部監(jiān)督局和公司對中層管理人員的個人有關事項進行了重點抽查，共抽查430人，有232人存在未如實報告事項情況，經(jīng)核實后及時下發(fā)整改通知書，分別進行談話提醒、批評教育、通報批評、誡勉談話，分情況給予半年內(nèi)不得提拔使用，不得列入后備干部名單，延長試用期半年的處理。對涉嫌親屬經(jīng)商辦企業(yè)的18人移交紀檢監(jiān)察部門。
三是嚴肅查辦“靠山吃山”經(jīng)商辦企業(yè)問題。公司處以上領導人員填報了“領導人員親屬經(jīng)商辦企業(yè)有關事項報告”。有55人存在本人或親屬經(jīng)商辦企業(yè)的情況，經(jīng)過核實，14人未主動申報，給予黨政紀處分或就地免職的組織處理，14人正在核查。貴陽院、中色科技等單位領導人員違規(guī)持股，公司已經(jīng)給予主要責任人黨政紀處分并責令整改退出。為鞏固和深化領導人員親屬經(jīng)商辦企業(yè)專項治理成果，公司建立了“領導親屬經(jīng)商辦企業(yè)”黑名單，再次強調(diào)嚴格執(zhí)行“四個一律”，禁止各級領導人員以職務便利為親屬及特定關系人謀取利益，凡違反規(guī)定違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)問題，一經(jīng)核實必將依照有關規(guī)定嚴肅處理。
2.關于“兩個責任”落實不力的問題
一是以落實主體責任為重點，加強黨的建設。公司黨組積極帶頭落實《中共中國鋁業(yè)公司黨組中心組理論學習制度》，定期召開黨組中心組專題會議，做到定期學、及時學、專題學，在黨組會議上專門研究黨建工作重大問題，確定工作思路和工作目標。以落實管黨治黨主體責任為重點，認真落實《關于中國鋁業(yè)公司在深化改革轉(zhuǎn)型發(fā)展中堅持黨的領導加強黨的建設的指導意見》，把加強黨的領導和完善公司治理統(tǒng)一起來，確保黨的領導、黨的建設在企業(yè)改革中得到體現(xiàn)和加強。公司黨組召開10多次專題會，專題學習十八屆五中全會精神和習近平總書記、王岐山同志一系列重要講話精神，以及《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則》《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》和《黨組工作條例》《黨委（黨組）意識形態(tài)工作責任制實施辦法》等。指導各企業(yè)圍繞以上內(nèi)容，召開100余次黨委中心組學習會，進一步加強黨對企業(yè)的領導，建立健全黨委會議事規(guī)則，規(guī)范黨組織參與重大問題決策、黨管干部的方法和途徑。規(guī)定不得以黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會代替黨委會討論決定人事任免等重大事項，今后發(fā)現(xiàn)類似問題嚴肅問責。公司在“十三五”規(guī)劃編制中，專章明確黨建方面的專項規(guī)劃和改革方案，認真落實好黨管企業(yè)的要求。
公司黨組高度重視和堅持黨管干部的原則，努力選好配強企業(yè)領導班子成員特別是“一把手”。明確規(guī)定各下屬企業(yè)黨委對職責范圍內(nèi)的黨風廉政建設負全面領導責任，黨委主要負責人要認真履行好第一責任人職責，班子其他成員根據(jù)工作分工，對職責范圍內(nèi)的黨風廉政建設負主要領導責任。各級紀委要積極協(xié)助黨委開展黨風廉政建設和反腐敗工作，聚焦中心任務，敢于擔當，勇于負責，切實履行黨內(nèi)監(jiān)督職責。
二是堅決糾正黨委書記做配角的問題，落實專職紀委書記選派工作。截至2015年12月18日，公司黨組重新為7家企業(yè)選派了黨委書記（或主持黨委工作的副書記），已調(diào)整優(yōu)化了28個所屬單位領導班子，針對部分單位黨委班子功能不全、作用發(fā)揮不力等問題，增設3名專職黨委書記，提拔交流5名黨委書記。公司推行“董事長、總經(jīng)理分設，黨組織書記、董事長一般由一人擔任”的班子配備模式。根據(jù)工作需要，對黨委書記兼任董事長或總經(jīng)理的規(guī)模較大企業(yè)，設立專職黨委副書記從事黨建工作。除了規(guī)模較小的6家企業(yè)外，要求設立黨委的其他39家企業(yè)全部配備專職紀委書記，專職紀委書記不得分管其他工作，目前27家紀委書記已經(jīng)配備到位，并對6名紀委書記進行了交流調(diào)整。
三是加強制度建設。為落實好“兩個責任”，公司黨組對黨風和反腐倡廉建設責任考核標準、考核評價細則和問責追責相關制度進行修訂完善，將思想政治、黨建制度、選人用人等重點工作作為長期工作目標，加強組織領導，建立長效機制。公司制定了《中鋁公司所屬單位紀委書記、副書記提名考察辦法》，還將制定《紀委書記提名考察辦法實施細則》、《紀委書記履職辦法》，對紀委書記提名考察、履行職責作出明確規(guī)定。
3.關于黨的紀律松弛問題
一是公司黨組挺紀在前，在巡視組進駐之初，迅速對中鋁股份原副總裁、中鋁國貿(mào)原總經(jīng)理李東光違紀違法問題予以處置，作出開除李東光黨籍處理決定。對中鋁國貿(mào)有關人員頂風違紀、參與賭博等問題，作出開除黨籍處分。公司黨組從云銅集團腐敗窩案中吸取深刻教訓，督促云銅集團堅持問題導向，全力抓好各項整改任務措施的落實。云銅集團黨委通過組織開展“11·28”等案件余毒大討論活動，并對相關人員予以相應處理，徹底肅清“11·28”等案件余毒，鏟除“老大文化”土壤，厘清認識、正本清源。2015年，通過嚴肅查辦違規(guī)違紀案件，公司已給予276人黨紀政紀處分，給予292人通報批評、誡勉談話等，移送和正在移送司法機關33人，已追繳違紀違規(guī)款項800余萬元。
二是分類處置、及時查辦各類違規(guī)違紀問題。在中央巡視組的有力督導下，公司把紀律挺在前面，分類梳理處置了十八大以來受理的信訪舉報件800余件和中央巡視組移交問題線索238件。對中央巡視組移交的信訪舉報件，公司黨組高度重視，安排黨組紀檢組、紀檢監(jiān)察部自辦或指派28個調(diào)查組、下屬企業(yè)紀委和有關部門辦理。公司黨組紀檢組全面落實“三轉(zhuǎn)”要求，建立了審理處、區(qū)域監(jiān)督中心，增加了人員編制，切實加強對線索核查和案件調(diào)查、審理工作的組織領導。認真組織核查巡視移交線索，完善線索集中管理和集體排查制度，加大對案件查辦工作的督促指導。巡視期間，黨組紀檢組共召開線索和案情分析會80余次，及時分析和研究部署案件查辦工作，對已查實的問題，把握運用好監(jiān)督執(zhí)紀的“四種形態(tài)”，提出處置意見，提交黨組會做出處理決定，確保了中央巡視組移交的信訪舉報線索件件有落實，事事有回音，堅決遏制腐敗蔓延勢頭。
三是加大警示教育力度。持續(xù)做到每月召開警示教育大會，全面提升公司廣大黨員干部拒腐防變意識、依法經(jīng)營意識和廉潔從業(yè)意識。公司黨組組織召開7次黨風廉政建設警示教育會，以視頻形式組織各單位處以上人員參加會議。先后集中通報了違******央八項規(guī)定精神、違反政治紀律、組織紀律、廉潔紀律、財經(jīng)紀律、工作紀律以及涉嫌違法犯罪等類型案件155個。通過曝光典型案例，講違紀事實、講問題定性、講量紀情節(jié)、講處理結果，以公司查出案件為范例，為各企業(yè)處理同類問題提供參照，樹立標桿，努力達到統(tǒng)一尺度、一把尺子量到底的效果。每次會議，除了通報最新查辦的典型案件之外，根據(jù)工作進程和面臨的重要問題，黨組書記葛紅林均代表黨組作主題講話和具體部署，彰顯公司黨組堅決將紀律挺在前面，毫不動搖鐵腕治理黨風黨紀和推進反腐倡廉建設的決心。通過以身邊的事教育身邊的人，以案明紀，讓警鐘長鳴，有效喚醒了干部員工的紀律意識、規(guī)矩意識，達到了懸利劍、明底線、扎籠子、提素質(zhì)、促發(fā)展的目的，提高了干部職工遵紀守法的自覺性，有力地助推了公司改革發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營中心工作。
（二）關于頂風違******央八項規(guī)定精神問題時有發(fā)生方面
反饋意見指出：中鋁公司存在領導人員公款旅游高消費、超標準接待、超標準配備公務用車、公車私用、領導人員違規(guī)享受補貼等“四風”和違******央八項規(guī)定精神的問題。
接到巡視反饋意見之后，公司黨組進一步得到警醒，充分認識到在中鋁公司內(nèi)部，違******央八項規(guī)定問題在某些方面非常突出和嚴重，有些已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，作了處理，有些露出了端倪，表現(xiàn)方式更加隱蔽。作風建設必須常抓不懈，抓小抓常，必須堅持目標不變、標準不降、力度不減，寸步不讓地落實中央八項規(guī)定精神，發(fā)現(xiàn)問題，嚴肅查處；必須注重標本兼治，加強制度建設，建立長效機制。
一是嚴格落實自查整改。中鋁公司黨組自查糾正了33個所屬企業(yè)和182名領導人員公款旅游、超標準接待、超標準配備公務用車、公車私用等“四風”和違******央八項規(guī)定精神問題。針對巡視組提出的“中鋁部分領導違規(guī)享受補貼”問題，公司立即開展整改工作，問題款項已全額退回公司賬戶。
二是嚴肅查辦違規(guī)違紀人員。在巡視組直接督辦和指導下，公司黨組快查快辦了下屬相關單位違******央“八項規(guī)定”精神的案件。截至2015年12月18日，公司共查處違******央八項規(guī)定精神問題28起，給予黨政紀處分45人、其他處理35人，收繳禮金20.9萬元。
三是持續(xù)深入開展違反“八項規(guī)定”精神專項治理。公司下發(fā)《關于開展貫徹中央八項規(guī)定精神，加強“六大紀律”的實施方案》，先后組織開展了“領導干部經(jīng)商辦企業(yè)”“公務用車使用”“辦公用房超標”“超標準接待”“個人持有因私護照”等專項自查自糾治理工作。為防止“四風”反彈，公司抓住重要節(jié)假日，下文重申落實中央八項規(guī)定精神，強化監(jiān)督檢查，對頂風違紀行為公開處理曝光，有效地遏制了“四風”。針對巡視提出的“總部差旅住宿費等管理費用轉(zhuǎn)嫁企業(yè)承擔”問題，已制定下發(fā)《中國鋁業(yè)公司公務接待八項規(guī)定》《中國鋁業(yè)公司公務接待管理暫行規(guī)定》和《關于加強公司總部和有關板塊事業(yè)部本部人員差旅住宿費支出管理的通知》，規(guī)定從2015年10月起，到下屬企業(yè)出差人員，住宿費用由總部及板塊承擔。公司總部相繼建立了《中國鋁業(yè)公司總部員工加班用餐管理暫行規(guī)定》《中國鋁業(yè)公司總部員工有關履職待遇、業(yè)務支出管理暫行規(guī)定》，正在建立《中國鋁業(yè)公司會議費管理辦法》等制度，堅決筑牢制度的籠子，防止“四風”問題反彈回潮。
（三）關于選人用人不講規(guī)矩、問題突出方面
反饋意見指出：中鋁公司存在著黨管干部原則落實不力，有的下屬企業(yè)領導選人用人“個人說了算”。中鋁黨組在選人用人方面存在不堅持原則，對下屬企業(yè)領導人員放松放任、制度執(zhí)行不嚴，選人用人工作不規(guī)范問題，工作中存在程序缺失、交流制度未落實、檔案管理和會議記錄不規(guī)范問題，以及個別領導人員“帶病提拔”等問題。
公司黨組通過召開民主生活會、中心組學習等多種方式，認真學習領會中央精神，深刻反思，深入剖析，做到思想認識上與中央保持高度一致。要求各級黨組織要站在政治和全局的高度，落實從嚴治黨責任，堅持黨管干部原則，嚴肅查處選人用人方面存在的問題，完善議事規(guī)則，健全選人用人機制，加強過程監(jiān)督，堵塞選人用人方面的漏洞。
1.關于有的下屬企業(yè)領導選人用人“個人說了算”，中鋁黨組在選人用人方面存在不堅持原則、對下屬企業(yè)領導人員放松放任的問題
一是開展專項監(jiān)督檢查，立查立改。成立專項檢查組，對下屬單位尤其是重點單位的選人用人工作進行專項檢查。對云銅集團在選人用人方面存在的問題，采取了組織處理，免去了有關人員的職務。云銅集團黨委專門向公司黨組遞交了書面檢討，并組織召開了云銅集團黨委專題民主生活會，各黨委常委分別進行了深刻檢查。針對中鋁國際在干部任免工作中存在的問題，公司黨組責令中鋁國際黨政主要領導作出深刻檢討，并在黨風廉政警示教育大會上進行了通報，中鋁國際已將提任的爭議人員調(diào)離崗位。對蘭州分公司存在的選人用人問題，公司已與以權謀私嚴重違紀等問題合并處理，對責任人予以開除黨籍、解除勞動合同。
二是健全選人用人工作機制。公司黨組堅持黨管干部原則，督促企業(yè)領導班子及人事部門認真召開選人用人專題組織生活會，完善黨委議事規(guī)則，建立書面審簽意見制度，落實選人用人的各項規(guī)定和要求。
針對突出問題完善相關制度規(guī)定，制定印發(fā)《關于加強企業(yè)黨委換屆選舉工作的意見（試行）》和《關于在企業(yè)深化改革轉(zhuǎn)型發(fā)展中堅持黨的領導加強黨的建設的指導意見》。修訂完善了《中國鋁業(yè)公司黨組管理的領導人員管理辦法》，明確規(guī)定將民主推薦作為選拔任用干部的必經(jīng)程序，也規(guī)定了黨組會討論研究干部任免的程序，從制度上加強選人用人的監(jiān)督制約，確保民主集中制的貫徹落實。從2015年8月起，公司選拔任用干部已全部經(jīng)過民主推薦，公司下屬單位嚴格規(guī)范公開競聘和競爭上崗工作，所有公開選拔和競爭上崗均在單位黨委的領導下進行，嚴格履行相關程序。
三是強化對“一把手”選人用人的監(jiān)督。公司對違規(guī)用人問題進行立項監(jiān)督，向云銅集團、甘肅華鷺鋁業(yè)有限公司等企業(yè)黨委下達整改通知書。云銅集團先后舉辦3期干部管理工作專題培訓班，詳細講解《黨政領導干部選拔任用工作條例》《云銅集團干部選拔任用工作流程》等選人用人制度，并分批抽調(diào)二級單位組織人事干部跟班學習，參與干部選拔任用全過程，杜絕不進行民主推薦和不進行考察的情況發(fā)生；甘肅華鷺及時修訂了《中層管理人員管理辦法》，進一步明確干部選拔任用各環(huán)節(jié)的責任主體、責任內(nèi)容，對各二級單位“一把手”、新提拔年輕干部和組織人事干部開展有針對性的選人用人培訓，嚴格落實了公示5個工作日等選人用人制度。
2.關于制度執(zhí)行不嚴，選人用人工作不規(guī)范問題，以及工作中的程序缺失，交流制度未落實，檔案管理和會議記錄不規(guī)范等問題
一是嚴肅處理違規(guī)責任人。對連城分公司、六冶、云銅集團等單位部分領導人員，違反組織人事紀律違規(guī)提拔干部等問題進行了嚴肅查處，給予有關責任人黨紀、政紀處分，責令對違規(guī)提拔的干部予以糾正。督促各級黨組織嚴明組織紀律，嚴格選人用人監(jiān)督，對用人上的不正之風和暴露出的問題實行“零容忍”，堅決不放過，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。
二是繼續(xù)深入開展選人用人專項治理。針對選人用人規(guī)章制度不完善、不健全的問題，加大對下屬單位選人用人工作監(jiān)督檢查力度，完善選人用人工作制度，從堅持標準、嚴格把關、擴大民主三個方面強化程序意識。對6名公司黨組管理的領導人員不符合任職回避規(guī)定的問題，相關企業(yè)黨委已分別做出處理。下屬企業(yè)對中層管理人員近姻親從事回避崗位工作的情況，按程序進行了整改。積極推進干部任職交流，對公司黨組管理的多名多年以上未進行交流的所屬單位主要領導進行交流調(diào)整。對所屬單位擔任人事、財務、營銷、投資等關鍵崗位負責人5年以上未按規(guī)定交流人員進行調(diào)整交流。目前，實體企業(yè)多數(shù)已完成崗位交流調(diào)整，其余人員將在2016年進行調(diào)整。
三是杜絕會議記錄、保管不規(guī)范等問題，加強人事檔案管理。針對巡視期間中鋁國際有關人員任免過程的會議記錄不完整，不能反映真實情況的問題進行了調(diào)查，對主要責任人給予黨內(nèi)警告處分。安排各單位認真梳理會議記錄，開展對會議記錄情況自查自糾工作。安排各企業(yè)檔案管理人員到公司總部開展檔案專項審核現(xiàn)場培訓，提高檔案管理人員的履職能力。開展了總部管理的領導人員的干部檔案審核工作，對領導人員檔案資料的信息、材料完整性等進行了核實，正在修訂《人事檔案管理暫行辦法》。
3.關于個別領導人員“帶病提拔”問題
一是對“帶病提拔”的領導人員的選拔任用過程進行倒查和問責。公司黨組安排人力資源部和紀檢監(jiān)察部對“帶病提拔”涉及的選拔任用情況進行倒查，對云銅集團在“11·28”案中有違紀行為，在“10·28”案和“4·16”案又負有相關責任的領導進行了組織調(diào)整，責成云銅集團等存在“帶病提拔”人員問題的單位，針對“帶病提拔”開展專項整改。責令云銅集團黨委對“帶病提拔”人員的選拔任用過程進行倒查和問責。云銅集團黨委重點圍繞倒查對象的選拔任用全過程、違紀違法案件線索、提拔任用前的舉報等情況進行嚴格倒查，免去“11·28”案件中涉案人員的職務，并召開了集團干部大會進行通報。
二是嚴格執(zhí)行選用干部的推薦、考察、公示、任命程序。對于選人用人方面存在的問題，公司安排人力資源部和紀檢監(jiān)察部對李東光等人帶病提拔涉及的選拔任用情況進行了倒查，公司黨組認識到，存在此類問題的原因，歸根結底在于干部考察不夠深入、不夠細致，對人選存在的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)和掌握。必須嚴把動議關、考察關、程序關，拓展任前考察的深度和廣度，客觀準確地考察干部的德才與實績，切實糾正趕時間、走過場的問題，嚴格執(zhí)行干部任前公示、任命程序，對有群眾反映問題的擬提拔干部，問題沒有查清決不上會討論，堅決杜絕出現(xiàn)“帶病提拔”問題。
三是強化領導人員日常監(jiān)督措施，防止小毛病演變成大問題。積極落實中央關于加強日常管理的要求，堅持從嚴要求干部，加強企業(yè)領導班子和領導人員隊伍管理，完善激勵約束機制。制定下發(fā)了《中國鋁業(yè)公司黨組管理的實體企業(yè)領導班子和領導人員綜合考核評價暫行辦法》《實體企業(yè)擬提任中層管理人員和轉(zhuǎn)任重要崗位人選個人有關重要事項報告重點抽查核實辦法》《公司委派董事監(jiān)事管理辦法》；正在修訂《領導班子和領導干部綜合考核評價辦法》《公司總部員工崗位管理暫行辦法》《公司總部及板塊事業(yè)部領導班子及成員綜合考核評價辦法》，探索建立以日常管理為基礎，以年度綜合考核評價和任期綜合考核評價為主要方式，定性定量相結合的考核評價體系。制定下發(fā)了《中共中國鋁業(yè)公司黨組關于組織人事部門對領導干部進行提醒、函詢和誡勉的實施細則（試行）》，為組織人事部門嚴格日常管理建立了制度遵循，規(guī)定了適用提醒的4種情形、適用函詢的3種情形、適用誡勉15種情形。據(jù)此，已對16人進行提醒，對17人進行函詢，對19人進行誡勉，切實起到了警示作用。從2015年9月份開始，實體企業(yè)新提拔的中層管理人員全部進行了崗前廉政談話，并簽訂了廉政承諾書。對黨組管理的99名黨政正職領導開展了提醒談話活動，及時予以提醒，矯正工作不足。公司利用內(nèi)網(wǎng)、報紙等平臺，引導員工群眾參與監(jiān)督、主動監(jiān)督，推動從嚴監(jiān)督干部常態(tài)化。
（四）關于監(jiān)管嚴重失控，造成大量國有資產(chǎn)流失方面
反饋意見指出：中鋁公司存在違規(guī)決策，管理不善造成損失，違規(guī)對外融資形成風險，以及利益輸送問題嚴重等問題。
公司黨組高度重視，直面問題所在，采取有力措施，動真碰硬，以此次整改為契機，在嚴肅查處的同時，加強制度建設，進一步強化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管力度。
1.關于違規(guī)決策、管理不善造成損失問題
一是倒查責任單位和責任人，嚴肅問責。對重慶分公司管理混亂等問題，正在進行調(diào)查處理。對于西北鋁有關人員以權謀私、輸送利益、疏于管理，西北鋁加工廠人力資源部薪酬主管等人挪用公款存入個人名下理財、私分理財收益等問題，目前已將涉嫌犯罪問題的人員移送司法機關處理，給予其他責任人視情節(jié)予以解除勞動合同處理，通過查辦案件，挽回損失2200余萬元。
對山西、貴州、華禹公司、中鋁國貿(mào)下屬公司、云銅集團等違規(guī)提供土地擔保、違規(guī)提供委托貸款、違規(guī)使用商業(yè)承兌匯票等違反“三重一大”制度，擅自決策，造成經(jīng)營風險等問題，中鋁公司黨組對企業(yè)主要負責人給予留黨察看、黨內(nèi)嚴重警告和行政撤職、行政記大過等黨紀政紀處分。對中鋁西部國貿(mào)規(guī)避大額合同的審批和監(jiān)管，將1.5億元鋁錠購銷業(yè)務拆分成多份合同進行簽訂，開展沒有實物流轉(zhuǎn)的貿(mào)易等問題，鑒于當事人積極配合調(diào)查，已追回全部款項，給予主要責任人黨內(nèi)嚴重警告、行政記大過處分；給予其他責任人行政警告處分和通報批評。對在違規(guī)擔保和續(xù)貸問題中負有相關責任的其他人員，分別進行誡勉談話和談話提醒。公司要求各級領導干部認真吸取教訓，謹慎用權、規(guī)范用權、嚴以用權，依法經(jīng)營。責令有關責任人限期追回委托貸款，目前各項清欠追款工作仍在進行之中，公司將根據(jù)最終挽回經(jīng)濟損失情況，追究有關責任人失職瀆職責任。
二是嚴格落實“三重一大”決策制度。印發(fā)了《中鋁公司“三重一大”決策制度實施管理辦法》，制定了《中國鋁業(yè)公司決策權限管理辦法》，督促各下屬企業(yè)和責任部門完善和認真落實“三重一大”制度。云銅集團、中鋁國貿(mào)、包頭鋁業(yè)、貴州企業(yè)、山西企業(yè)、蘭州分公司等30余家單位已經(jīng)上報“三重一大”制度建設情況。云銅集團對全集團所屬企業(yè)“三重一大”決策制度執(zhí)行情況進行檢查，下發(fā)整改建議書，修訂了《云銅集團“三重一大”決策制度實施辦法》；中鋁國貿(mào)修訂了《中鋁國貿(mào)貫徹落實“三重一大”決策制度實施細則》。各單位通過對“三重一大”制度的修訂完善，進一步明確決策范圍，細化決策程序和責任追究措施。通過專項檢查、綜合管理大檢查、干部考察、內(nèi)部審計、風險防控等方式加強監(jiān)督，建立終身追責機制，督促決策人員認真履職。
三是加大建章立制力度。修訂完善了《供應商管理辦法》，使供應商的準入和退出有章可循。截至2015年12月18日，共清理各類供應商4200余家；建立了規(guī)范完善的管理措施，強化了不同層面的管理責任，提高了風險管控能力；制定《中國鋁業(yè)股份有限公司成員企業(yè)間結算管理辦法》，規(guī)范了內(nèi)部運營秩序，避免了成員企業(yè)間三角債的產(chǎn)生。公司電子商務平臺、ERP、BI、藍信、微信等信息技術平臺已經(jīng)建立起來，進一步規(guī)范了采購、銷售等業(yè)務流程。目前，公司供應商、銷售商交易系統(tǒng)和信息公開平臺建設工作正在推進之中。
2.關于違規(guī)對外融資形成風險，所屬企業(yè)普遍存在擅自、盲目對外融資等問題
一是強化重大項目投融資風險評估。對公司有關重大項目投融資項目的管理制度進行了梳理，認真查找廉潔風險點，提出防范措施。組織10個專項審計組開展專項審計，從項目決策審批、招投標、項目實施等7個方面，梳理出32個廉潔風險點，有針對性地提出了防控措施。開展了投資管理制度建設和執(zhí)行情況專項檢查，健全了管理制度，強化了管理職能。
二是杜絕擅自盲目對外融資、擔保。對現(xiàn)行的財務管理制度進行了重新梳理，正在對28項制度進行修訂完善，嚴格規(guī)范對外融資、擔保等業(yè)務的流程，降低資金風險。加強對外信用、擔保和借貸業(yè)務的定期檢查，通過人民銀行、工商行政管理部門的信用管理體系定期查看企業(yè)的對外信用情況，通過資金月報等定期監(jiān)控重大資金收付情況。組織從業(yè)人員加強制度宣貫和培訓，將公司正在執(zhí)行的29項財務管理制度下發(fā)到每位財務人員手上，組織財務人員進行學習，杜絕因?qū)χ贫炔涣私舛l(fā)生違規(guī)行為。
三是加大違規(guī)融資擔保問題追責力度。對違規(guī)對外融資和存在風險損失事項，公司已開展對違規(guī)融資和存在風險損失事項的款項回收工作，且已收回部分款額。目前，有關單位的追討欠款工作仍在全力進行，已解除抵押擔保2億元，收回各種違規(guī)款項3.05億。通過有效落實抵押擔?；蚍磽４胧⒆兏贤s定、簽訂還款協(xié)議等措施，啟動財產(chǎn)保全和法律訴訟程序，損失風險明顯降低，公司將進一步加大追償力度，推進法律訴訟進程，化解風險；對仍存在的損失風險敞口問題，公司將采取一切可能措施，千方百計挽回損失，同時將對造成損失的相關人員嚴肅追究責任，涉嫌違法的，及時移送司法機關處理。
3.關于利益輸送問題嚴重，中鋁一些領導人員內(nèi)外勾結，吃里扒外，把權力作為獲得私利的工具。中鋁一些下屬單位以貿(mào)易之名，違規(guī)為私營企業(yè)及其關聯(lián)企業(yè)提供融資，給企業(yè)造成巨額經(jīng)濟損失等問題
一是嚴肅查處利益輸送問題。對反映下屬企業(yè)領導人員參與經(jīng)商辦企業(yè)的線索，公司正在開展核查工作，一經(jīng)核實必將嚴肅處理，決不姑息。在中央紀委、國資委和巡視組的大力支持、協(xié)調(diào)和有力督導下，目前，涉及中鋁有關人員利益輸送方面的案件正在開展調(diào)查。
二是深入持續(xù)開展專項治理。通過深化工程建設領域?qū)ｍ椫卫?，加強了項目招投標管理，采購信息向公司?nèi)所有單位和企業(yè)開放。中鋁國際供應商、銷售商交易系統(tǒng)和信息公開平臺建設已基本完成。加強了項目的事前、事中和事后控制，從嚴格標準篩選項目開始，到落實項目回購資金為止，層層落實抵押擔保條件，堅持抵押條件不落實不開工，擔保方式不符合合同要求不支出資金。嚴格了制度管理。依照《中鋁國際BT項目實施管理暫行辦法》，對項目的責任主體、各方責權利、考核方式等提出了明確規(guī)定，在公司本部、成員企業(yè)和BT項目公司實現(xiàn)了多層次監(jiān)管。目前，工程技術板塊已成功收回相關項目墊資16億余元。對工程建設領域領導干部提出剛性要求，再次重申嚴禁領導干部插手工程項目建設，嚴禁在工程建設過程中行賄受賄，嚴禁轉(zhuǎn)包，嚴禁掛靠，嚴禁違規(guī)違法分包，嚴禁虛假招標、圍標串標。工程建設單位的各級紀檢監(jiān)察機構，充分運用審計、紀檢、監(jiān)察等手段，強化執(zhí)紀辦案的能力，加大查案辦案的力度，堅持有舉報必查、有案必查，涉及違法犯罪的堅決查辦，決不姑息，采取一切措施將工程建設領域著力打造成中鋁公司的一方凈土。
借助巡視整改工作，公司營銷采購部門進一步梳理營銷管理中的風險點，完善風險預警及防控機制，確保經(jīng)營安全；堅決清理中間貿(mào)易商，提高直供比例，到2015年10月底，物資供應的直供比例達到90%以上，大宗物資95%以上；財務和審計部門針對巡視發(fā)現(xiàn)的對外融資與擔保問題，對違規(guī)對外的借貸，或者以貿(mào)易融資等名義對外拆借資金的問題，明確到人予以追償；對追回、扣押、查封或者勝訴的一些實物資產(chǎn)，結合企業(yè)實際情況依法依規(guī)進行處置變賣。
三是加強重點領域制度建設。公司對有關重大項目投融資項目的管理制度進行了梳理，并針對性地開展了修訂工作，著重從項目決策審批、招投標、項目實施等方面，梳理廉潔風險點，有針對性地建立防控措施。在投資領域，制定《中國鋁業(yè)公司境外投資管理辦法》《中國鋁業(yè)公司發(fā)展規(guī)劃管理辦法》和《中國鋁業(yè)公司投資計劃管理辦法》等制度，加強特定領域的投資管理，增加項目風險管理章節(jié)，細化完善投資管理績效考核指標。在工程技術板塊制訂了《中鋁國際工程股份有限公司國內(nèi)帶資建設類項目風險控制管理暫行辦法》，成立了專門的重大項目決策風險評估機構，進一步明確了項目全過程運作流程的責任歸屬、工作規(guī)范、過程控制及項目后評價；制訂了《中鋁國際項目合同管理辦法》，明確了合同執(zhí)行的流程和責任，加強了合同執(zhí)行過程的監(jiān)督檢查，堵塞了管理制度方面存在的漏洞。財務方面，在對公司現(xiàn)行財務管理制度進行全面梳理的基礎上，下發(fā)了《中國鋁業(yè)公司關于加強擔保管理有關事項的通知》，對擔保事項的審批流程再次進行了重申，確保所有業(yè)務有章可循，所有管理要求通過制度固化。營銷管理部門正在研究起草《中國鋁業(yè)公司客戶和供應商信用管理暫行辦法》，對公司信用管理原則、體制及職責、信用調(diào)查及信用風險計量、信用標準及決策、信息報告與風險監(jiān)控等進行明確。公司對此非常重視，目前已經(jīng)兩次提交總經(jīng)理辦公會審議，營銷管理部按照會議討論意見還在進一步修改，盡快第三次上會研究。
三、后續(xù)整改工作措施
通過兩個月的集中整改，雖然已經(jīng)取得了一定成效，公司黨組清醒地認識到，這些成效大多數(shù)是在中央巡視組的大力支持和高壓態(tài)勢下取得的，對后續(xù)整改工作，公司黨組決不能麻痹松懈，戰(zhàn)略上要有打持久戰(zhàn)的思想準備，戰(zhàn)術上要有打殲滅戰(zhàn)的工作措施。要通過進一步落實從嚴治黨要求，強化主體責任，切實抓好班子、帶好隊伍，加強黨風廉政建設、加大改革改制力度，強化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管等措施，持之以恒推進各項長期整改目標的持續(xù)深入開展。
（一）進一步全面從嚴治黨，強化黨的領導
公司黨組帶頭強化管黨治黨主體責任，落實“一崗雙責”要求，突出從嚴管黨治黨，堅持黨對國有企業(yè)的領導，加強反腐倡廉建設，把黨風廉政建設和反腐敗工作融入企業(yè)深化改革發(fā)展全過程。繼續(xù)在建章立制、抓長效機制建設上下功夫，不斷建立完善責任追究制度；突出對重點領域、重點環(huán)節(jié)、重點對象方面的教育；堅持“一案雙查”，對黨風廉政建設責任制落實不力、管轄范圍內(nèi)發(fā)生嚴重違紀違規(guī)案件的，嚴肅問責，既嚴肅追究主體責任、監(jiān)督責任，又追究領導責任；對巡視反饋的問題，進行深入研究，加強整改督導，定期向中央巡視組匯報整改工作的進展情況。
（二）進一步扎牢制度的籠子，構建“不能腐”的有效機制
加強內(nèi)部監(jiān)督管理，對制度體系進行再梳理、再優(yōu)化、再完善，建立管長遠、治根本的有效制度，構建堵塞漏洞、解決問題的長效機制。著力完善作風建設制度，形成作風建設常態(tài)化、長效化機制；著力完善干部管理和問責相關制度，不斷規(guī)范干部管理的程序、辦法和機制，堅決防止“帶病提拔”“帶病上崗”；加強反腐倡廉基本制度建設，制定和完善營銷、財務、工程、物流、發(fā)展體系的廉潔從業(yè)行為規(guī)范及管理辦法，使廉潔從業(yè)做到有章可循、有法可依；加快構建不敢腐、不能腐、不想腐的機制，強化制度的執(zhí)行力，鞏固已取得的整改成效，堅決防止問題反彈。
（三）進一步用好“四種形態(tài)”，堅決遏制腐敗增量
把握運用“四種形態(tài)”，對黨員干部出現(xiàn)傾向性、苗頭性問題早發(fā)現(xiàn)，早提醒，將問題制止在萌芽狀態(tài)；對一些違反或涉嫌違反紀律的對象，在給予紀律處分的同時，通過對其誡勉談話、崗位調(diào)整、免職降職等，做到寬嚴相濟、治病救人；繼續(xù)以“零容忍”的態(tài)度，加強紀律審查工作，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢。加強對下級紀委、外派調(diào)查組紀律審查工作的領導，突出紀律審查重點，堅決查處違反政治紀律、組織紀律、廉潔紀律等違反“六大紀律”行為，把“六大紀律”作為不可觸碰的行為底線；重點查處十八大后不收斂不收手，問題線索反映集中、群眾反映強烈的問題；重點查辦違******央八項規(guī)定精神、以權謀私、利益輸送、失職瀆職等侵害企業(yè)和員工利益的問題；落實“一案雙查”要求，加大責任追究力度，始終保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢，充分發(fā)揮懲治的威懾作用。
（四）進一步弘揚清風正氣，營造正風肅紀新常態(tài)
繼續(xù)緊緊盯住中央八項規(guī)定精神的落實，緊緊盯住作風領域出現(xiàn)的新變化新問題，防止“隱身衣”、翻新花樣手段，堅決解決“四風”突出問題，解決侵害群眾切身利益、亂發(fā)錢物、公款吃喝、違反規(guī)定操辦婚喪喜慶、違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)和違規(guī)兼職、變相公款旅游等問題，努力營造清風正氣；堅持抓監(jiān)督，使“四風”問題整治不留死角，抓機制，使作風建設入規(guī)入籠，堅決防止“四風”問題反彈；通過內(nèi)部巡視、明察暗訪、專項治理等形式加大監(jiān)督檢查力度，對違反八項規(guī)定精神的問題，發(fā)現(xiàn)一起查辦一起，努力營造作風建設新常態(tài)。
（五）進一步破除體制機制弊端，提升企業(yè)發(fā)展內(nèi)生動力
繼續(xù)深化重要領域改革，堅決破除一切妨礙科學發(fā)展的體制機制弊端，加大改革改制力度，提供體制機制保障，構建系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、運行有效的制度體系。認真貫徹落實中央《關于深化國有企業(yè)改革的指導意見》，堅持問題導向，加強頂層設計，積極穩(wěn)妥推進改革。以防范風險為突破口，加快完善管理功能，提高管理能力，提升管理水平，從完善體制機制、健全制度體系、創(chuàng)新管理方式等方面，完善激勵機制，改進項目的評估、考核、激勵、監(jiān)督制度，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)生動力。
全面從嚴治黨和作風建設永遠在路上。中國鋁業(yè)公司將以此為新起點，堅決按照習近平總書記“五位一體”總體布局和“四個全面”的戰(zhàn)略布局要求，切實擔負起管黨治黨的主體責任，堅定不移深化改革，堅定不移抓好中心工作，堅定不移抓好依規(guī)治黨、依法治企。以抓鐵有痕、踏石留印的精神，抓重點、謀長遠，堅持不懈地抓好后續(xù)整改工作，持續(xù)深化和鞏固整改成果，積極推動各項整改工作和全公司各項改革發(fā)展工作的穩(wěn)步實施，努力實現(xiàn)“十三五”發(fā)展良好開局，通過我們的實際整改行動和整改效果，向黨和人民交上一份滿意的答卷。
歡迎社會各界廣大干部群眾對中鋁公司巡視整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。
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