證券代碼：601677                        證券簡(jiǎn)稱：明泰鋁業(yè)                         公告編號(hào)：臨 2016-011

河南明泰鋁業(yè)股份有限公司

關(guān)于開展鋁錠套期保值業(yè)務(wù)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

河南明泰鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)

議審議通過了《關(guān)于開展鋁錠套期保值業(yè)務(wù)的議案》，同意公司開展鋁錠套期保值業(yè)務(wù)，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、交易背景及交易品種

公司專業(yè)從事鋁板帶箔的生產(chǎn)和銷售， 主要原材料為鋁錠，為避免原材料價(jià)格波動(dòng)帶來的影響，公司將通過期貨套期保值的避險(xiǎn)功能消除價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

公司開展期貨套期保值業(yè)務(wù)，僅限于本公司生產(chǎn)經(jīng)營所需原材料鋁錠的期貨交易合約。

二、套期保值的目的

開展鋁錠期貨交易，可以充分利用期貨市場(chǎng)套期保值的避險(xiǎn)機(jī)制，降低原材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到鎖定原材料成本的目的， 避免原材料出現(xiàn)大幅波動(dòng)可能帶來的損失，保證產(chǎn)品成本的相對(duì)穩(wěn)定，降低對(duì)公司正常經(jīng)營的影響。

三、投入資金及業(yè)務(wù)期間

公司在鋁錠期貨套期保值業(yè)務(wù)中投入的資金(保證金)全部為自有資金，業(yè)務(wù)期間為本議案通過之日起至 2016年年度董事會(huì)召開之日。

四、套期保值的風(fēng)險(xiǎn)分析

1、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn): 鋁期貨合約價(jià)格易受基差變化影響，行情波動(dòng)較大，可

能產(chǎn)生價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，造成期貨交易的損失。

2、資金風(fēng)險(xiǎn):期貨交易采取保證金和逐日盯市制度，可能會(huì)帶來相應(yīng)的資金風(fēng)險(xiǎn)。

3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn):可能因?yàn)槌山徊换钴S，造成難以成交而帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4、內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn):期貨交易專業(yè)性較強(qiáng)，復(fù)雜程度較高，可能會(huì)產(chǎn)生由于內(nèi)控體系不完善造成風(fēng)險(xiǎn)。

5、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn):可能因?yàn)橛?jì)算機(jī)系統(tǒng)不完備導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

五、公司擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司將套期保值業(yè)務(wù)與公司生產(chǎn)經(jīng)營相匹配，持倉時(shí)間與現(xiàn)貨保值所需的計(jì)價(jià)期相匹配。

2、公司將合理調(diào)度自有資金用于套期保值業(yè)務(wù)，不使用募集資金直接或間接

進(jìn)行套期保值，同時(shí)加強(qiáng)資金管理的內(nèi)部控制，嚴(yán)格控制不超過董事會(huì)批準(zhǔn)權(quán)限。

3、公司將重點(diǎn)關(guān)注期貨交易情況，合理選擇期貨保值合約月份，避免市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4、公司將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定安排，使用專業(yè)人員，建立嚴(yán)格的授權(quán)和崗位牽制制度，加強(qiáng)相關(guān)人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的綜合素質(zhì)。同時(shí)建立異常情況及時(shí)報(bào)告制度，并形成高效的風(fēng)險(xiǎn)處理程序。

5、公司設(shè)立符合要求的交易、通訊及信息服務(wù)設(shè)施系統(tǒng)，保證交易系統(tǒng)的正常運(yùn)行，確保交易工作正常開展。當(dāng)發(fā)生錯(cuò)單時(shí)，及時(shí)采取相應(yīng)處理措施，并減少損失。

6、建立匯報(bào)和內(nèi)審機(jī)制，公司的套期保值交易計(jì)劃應(yīng)事先向相關(guān)業(yè)務(wù)部門報(bào)備，公司業(yè)務(wù)部門在發(fā)現(xiàn)交易計(jì)劃超出董事會(huì)授權(quán)范圍時(shí)應(yīng)及時(shí)通知公司暫停執(zhí)行，并同時(shí)向公司總經(jīng)理匯報(bào)，由總經(jīng)理決定是否提請(qǐng)召開董事會(huì)審批新的授權(quán)。

六、備查文件

公司第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議決議特此公告。

                                                                                                                                   河南明泰鋁業(yè)股份有限公司

                                                                                                                                                    董 事 會(huì)

                                                                                                                                              2016年 2月 19日